• 严格条件程序 确保质量效率并重

         

         立案作为审查调查的开端，是追究党组织、党员纪律责任和监察对象法律责任的必经程序。通常情况下，一般采取以人立案的模式，即以已经发现的涉嫌违纪、职务违法、职务犯罪的党员、监察对象为目标，启动审查调查程序的立案模式。实践中也存在一类案件，已经确定发生了事故（事件），造成了人员财产的损失，需要追究相关人员党纪政务责任甚至刑事责任，但对具体应由哪些人员承担责任尚不明确，无法按常规模式以人立案，如安全生产事故等追责问责类案件、失职渎职类案件。这类案件需要采取“以事立案”模式。

  　　“以事立案”是指以已经发现的违纪、职务违法、职务犯罪事实为依据，启动审查调查程序的立案模式。《监察机关监督执法工作规定》在第二十二条第三款明确了以事立案的基本条件。《中华人民共和国监察法实施条例》（以下简称《监察法实施条例》）第一百八十一条规定，对事故（事件）中存在职务违法或者职务犯罪问题，需要追究法律责任，但相关责任人员尚不明确的，可以以事立案，将以事立案模式的实践经验总结提升为制度规定。这要求我们必须准确理解以事立案的适用条件，严格遵守相关程序。

  　　以事立案模式的优势。以事立案有利于纪检监察机关采取相应调查措施，查明案件事实。安全生产事故类案件往往具有社会关注度较高、处理时限紧急、涉及层级和人员复杂等特点。想要迅速查明案情，找出并锁定相关责任人员，需要采取讯问、搜查、查封、扣押等一系列调查措施，而采取这些措施必须以立案为前提。此时采取以事立案，可以依法及时地采取各种审查调查措施，迅速查明案件，及时回应社会关切，提高办案效率。以事立案也有利于办案人员增强证据意识，依规依纪依法行使审查调查权。在传统的以人立案模式下，办案人员往往习惯于采取“由供到证”的审查调查思维，有时容易形成对口供的依赖心理。而在以事立案模式下，案件首先要围绕查明事故（事件）展开，审查调查人员很自然地会形成强烈的证据意识，把主要精力放在外围证据的收集上，并通过收集、固定、审查、运用证据来确定相关责任人员。

  　　准确把握以事立案的特定条件，灵活用好以事立案模式。以事立案作为一种特殊的立案模式，并非对所有案件均可适用，需严格把握其特定条件。根据《监察法实施条例》等规定，我们认为，以事立案的案件须同时满足以下三个条件：一是以事立案适用于事故（事件）类追责问责、失职渎职案件。二是存在违纪、职务违法或者职务犯罪事实，需要追究纪律、法律责任的。三是相关责任人尚不明确的。如果案件中相关责任人已经明确，则直接以人立案即可。如某省发生一起舆情事件，网络曝光该省A市B区违规兴建楼堂馆所，造成不良影响。经核实，该项目由B区区委常委会会议研究决定，名义上由该区国有投资公司投资建设，实则使用财政拨款，建成后作为该区党政办公场所使用。鉴于相关责任人尚不明确，经批准，该案以事立案。但如果在初核阶段发现，B区区委书记王某和区委副书记、区长李某违规决策兴建楼堂馆所，并强令职能部门、单位违规建设，则责任人已经明确，直接对王某、李某立案审查调查即可。以事立案既要依规依纪依法坚持案件审核处理工作的基本程序，又要充分考虑这类案件在调查程序、证据审核、事实认定、处理方式和时限要求等方面的特殊性，做到原则性与灵活性相统一，确保此类案件的处理取得良好的政治效果、纪法效果和社会效果。

  　　严格履行审批程序。以事立案应当从严掌握，切不可认为以事立案对事不对人就可以随意立案，规避审批。《监察法实施条例》明确规定，以事立案后，经调查确定相关责任人员的，按照管理权限报批确定被调查人。这里的报批，并非报批立案，否则属于重复立案，应当理解为此前因相关责任人不明确，未按照干部管理权限履行审批程序，在相关责任人明确后，则应按照立案需履行的审批权限呈报批准。其中，被审查调查人为同级党委管理的干部，应当报同级党委主要负责人批准，其他人员一并审批；被审查调查人为同级党委管理的干部以外人员的，如系上级党委管理的干部，应移送上级纪检监察机关处理，如系下级党委管理的干部，可报同级纪委主要负责人批准。为区别立案审查调查呈批报告，可将呈批报告确定为《关于将XXX等X名同志确定为XXXX案被审查调查人的呈批报告》。（赵宇宾  作者单位：内蒙古自治区纪委监委案件审理室）

  
  
  

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